2022年3月31日，日本經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)省（簡(jiǎn)稱“經(jīng)產(chǎn)省”）發(fā)布《標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可的善意談判指南》（簡(jiǎn)稱“指南”），該指南明確了專利權(quán)人和實(shí)施者的具體談判義務(wù)，力圖提高標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可談判的透明度，為相關(guān)產(chǎn)業(yè)主體構(gòu)建可預(yù)期的許可環(huán)境。當(dāng)前，標(biāo)準(zhǔn)必要專利問(wèn)題成為全球主要國(guó)家的關(guān)注重點(diǎn)，日本此次率先發(fā)布許可談判指南，體現(xiàn)了日本政府在標(biāo)準(zhǔn)必要專利政策上的不同訴求，對(duì)我國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生影響。本文對(duì)該《指南》內(nèi)容進(jìn)行深入分析，以饗讀者。

一、《指南》內(nèi)容簡(jiǎn)介

《指南》包括制定背景、基本立場(chǎng)、適用對(duì)象、許可談判步驟四方面內(nèi)容，主要情況總結(jié)如下：

（一）基本立場(chǎng)

《指南》列舉出了標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可談判的具體流程，由于該《指南》不具備法律效力，所以《指南》中列舉的流程并未強(qiáng)制專利權(quán)人和實(shí)施者遵照?qǐng)?zhí)行。《指南》制定過(guò)程中充分聽(tīng)取國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)主體、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、競(jìng)爭(zhēng)法專家的意見(jiàn)，所以經(jīng)產(chǎn)省認(rèn)為具有較強(qiáng)的參考價(jià)值。

（二）適用對(duì)象

《指南》僅適用于專利權(quán)人和實(shí)施者之間的雙邊談判，不適用于專利池談判（若專利池自身?yè)碛袑＠猓峭扑]專利池經(jīng)營(yíng)方盡量提供更多的談判信息以提高許可談判透明度。另外，如果實(shí)施者表示愿意接受FRAND許可，則專利權(quán)人對(duì)該實(shí)施者申請(qǐng)禁令的權(quán)利將受到限制。

（三）具體步驟

專利權(quán)人和實(shí)施者應(yīng)遵循以下談判步驟，若進(jìn)行完4個(gè)步驟后仍無(wú)法達(dá)成協(xié)議，則重復(fù)步驟3和4：

步驟1：專利權(quán)人提供要約。專利權(quán)人向?qū)嵤┱咛峁┮s時(shí)應(yīng)包括：專利清單、權(quán)利要求與標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照表、實(shí)施人產(chǎn)品如何符合標(biāo)準(zhǔn)的信息、專利許可聲明表及標(biāo)準(zhǔn)號(hào)等信息。

步驟2：實(shí)施者表達(dá)接受FRAND許可的意愿。若專利權(quán)人執(zhí)行了步驟1，則實(shí)施者需要表達(dá)接受FRAND許可的意愿，但并不影響實(shí)施者在談判過(guò)程中對(duì)專利的必要性、有效性以及是否構(gòu)成專利侵權(quán)提出質(zhì)疑。

步驟3：專利權(quán)人提供具體許可條款。若實(shí)施者執(zhí)行了步驟2，則專利權(quán)人應(yīng)提供具體許可條款，包括許可費(fèi)等。專利權(quán)人有詳細(xì)說(shuō)明許可費(fèi)計(jì)算依據(jù)的義務(wù)，包括第三方的可比許可協(xié)議、專利池收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、法院判決的費(fèi)率等信息，以幫助實(shí)施者理解該許可費(fèi)的合理性。

步驟4：實(shí)施者提供反要約。若專利權(quán)人執(zhí)行了步驟3但實(shí)施者不愿意接受該許可條款，則實(shí)施者應(yīng)向?qū)＠麢?quán)提供反要約，包括許可費(fèi)等。實(shí)施者也有詳細(xì)說(shuō)明許可費(fèi)計(jì)算依據(jù)的義務(wù)，包括第三方的可比許可協(xié)議、專利池收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、法院判決的費(fèi)率等信息，以幫助專利權(quán)人理解該許可費(fèi)的合理性。

二、《指南》內(nèi)容分析

（一）日本就標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可問(wèn)題在國(guó)際層面積極發(fā)聲

由于日本在汽車、智能家居等領(lǐng)域具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，所以希望通過(guò)引導(dǎo)5G+產(chǎn)業(yè)許可規(guī)則來(lái)促進(jìn)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。除日本專利局發(fā)布的《標(biāo)準(zhǔn)必要性判定意見(jiàn)指引》《標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可談判指南》外，經(jīng)產(chǎn)省近年也積極出臺(tái)《多組件產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)必要專利的合理價(jià)值計(jì)算指南》《標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可環(huán)境中期研究報(bào)告》《標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可的善意談判指南》等多份政策，打造標(biāo)準(zhǔn)必要專利治理的全政府模式。另外，日本從標(biāo)準(zhǔn)必要專利規(guī)則跟隨者向規(guī)則引領(lǐng)者轉(zhuǎn)變，如早期日本專利局出臺(tái)的指南中僅對(duì)國(guó)內(nèi)外執(zhí)法、司法案例、許可實(shí)踐等內(nèi)容進(jìn)行簡(jiǎn)單總結(jié)，并未闡述主要觀點(diǎn)，但是經(jīng)產(chǎn)省近年出臺(tái)的指南中不僅明確了“向所有人許可”的日本汽車產(chǎn)業(yè)核心訴求，還通過(guò)政府指導(dǎo)的方式細(xì)化善意談判的具體步驟，讓日本企業(yè)在許可談判中發(fā)揮更大作用。雖然上述指南并不存在法律效力，但是其核心立場(chǎng)對(duì)其他國(guó)家的立法和司法的走向?qū)a(chǎn)生較大影響。

（二）美歐日核心標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可談判原則類似但存在差異

本次經(jīng)產(chǎn)省提出的善意許可談判原則中，明確了專利權(quán)人和實(shí)施者之間的許可談判交互順序，以專利權(quán)人發(fā)起談判開(kāi)始，實(shí)施者提出反要約階段性終止，其中雙方都需要對(duì)自身的許可費(fèi)主張?zhí)峁┲我罁?jù)。但總體來(lái)看，許可談判中專利權(quán)人需要承擔(dān)更多的義務(wù)，符合經(jīng)產(chǎn)省保護(hù)實(shí)施者利益的總體政策趨勢(shì)。日本的善意許可談判原則與美國(guó)司法部發(fā)布的美國(guó)框架、歐盟在中興華為案中確立的乒乓球規(guī)則在核心原則上類似。專利權(quán)人方面，需要提供要約和具體談判信息；實(shí)施者方面，需要及時(shí)表達(dá)愿意接受許可的意愿，若對(duì)許可條件不滿意應(yīng)及時(shí)提供反要約并詳細(xì)闡述理由；最終雙反無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)時(shí)可尋求司法機(jī)構(gòu)解決糾紛。但是具體細(xì)節(jié)方面還有部分差距，比如歐盟中興華為案中把許可談判流程與禁令掛鉤，實(shí)施者若不能及時(shí)表達(dá)接受FRAND許可的意愿則大概率會(huì)被頒發(fā)禁令，且實(shí)施者拒絕專利權(quán)人的要約后要提供適當(dāng)擔(dān)保。相反，美國(guó)和日本均未把許可談判流程與禁令掛鉤，美國(guó)的禁令頒布規(guī)則仍遵循eBay案中的四要素規(guī)則，而日本則強(qiáng)調(diào)專利權(quán)人不應(yīng)對(duì)愿意接受FRAND許可的實(shí)施者申請(qǐng)禁令。

（三）專家組模式成為歐日開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)必要專利問(wèn)題探討的重要途徑

近年日本標(biāo)準(zhǔn)必要專利規(guī)則制定主要依托專家組模式，自日本經(jīng)產(chǎn)省于2021年3月22日成立標(biāo)準(zhǔn)必要專利專家組以來(lái)，積極開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可規(guī)則探討，成立的1年間內(nèi)共召開(kāi)8次專題研討會(huì)，對(duì)國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)、法律專家等進(jìn)行積極調(diào)研，最終形成《標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可環(huán)境中期研究報(bào)告》和《標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可的善意談判指南》2份研究成果。除日本外，歐盟早于2018年10月成立標(biāo)準(zhǔn)專利許可和評(píng)估專家組，幫助歐盟開(kāi)展許可市場(chǎng)監(jiān)督，收集許可和評(píng)估的實(shí)踐信息，并于2021年1月31日發(fā)布《標(biāo)準(zhǔn)必要專利評(píng)估和許可報(bào)告》。專家組模式的主要優(yōu)點(diǎn)在于：第一，囊括大學(xué)教授、法官、研究機(jī)構(gòu)、律所、重點(diǎn)企業(yè)等多層次、多領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)主體，充分聚合產(chǎn)業(yè)主體的利益訴求；第二，為產(chǎn)業(yè)主體間提供溝通平臺(tái)，便于產(chǎn)業(yè)主體對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題進(jìn)行充分探討，凝聚行業(yè)共識(shí)。